ORDIN nr. 3 din 11 iunie 2013

privind aprobarea Regulamentului nr. 1/2013 pentru modificarea Regulamentului nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea si functionarea Fondului de compensare a investitorilor, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2006
EMITENT: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA
PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL nr. 361 din 18 iunie 2013

Pe cine vizeaza?
Actul intereseaza intermediarii care sunt inscrisi in Registrul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, pentru prestarea serviciilor de investitii financiare in numele clientilor, precum si societatile de administrare a investitiilor inscrise in Registrul C.N.V.M., si au in obiectul de activitate administrarea portofoliilor individuale de investitii, fiind obligati sa participe la constituirea resurselor financiare ale Fondului.

Important!
Fondul va primi noi actionari, care trebuie sa indeplineasca conditiile prevazute la art. 44 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare, fie prin cesiunea unor actiuni din partea actionarilor existenti, fie prin emisiunea de noi actiuni, in limita numarului de actiuni aprobate prin actul constitutiv, realizata trimestrial, semestrial sau anual, daca este cazul. Emisiunea de noi actiuni se efectueaza in baza hotararii consiliului de administratie, daca acestuia i-a fost delegata respectiva atributie de catre adunarea generala a actionarilor Fondului, potrivit legii.
In situatia exceptionala in care Fondul constata ca cesiunea indicata la alin. (1) s-a efectuat cu incalcarea prevederilor art. 44 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare, respectiv catre persoane care nu sunt indreptatite sa detina calitatea de actionar al Fondului, Consiliul de administratie opereaza de indata transferul in Registrul actionarilor, drepturile de vot aferente respectivelor actiuni fiind suspendate in conformitate cu prevederile art. 283 alin. (1) din legea mai sus amintita.
In termen de doua zile de la data operarii transferului mentionat la alin. (2), Fondul comunica A.S.F. situatia de fapt si prezinta documentele in baza carora s-a efectuat transferul respectiv.
In termen de 15 zile de la data primirii comunicarii indicate la alin. (3), A.S.F. va dispune masurile necesare prevazute la art. 283 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare, in vederea instrainarii actiunilor Fondului de catre actionarul neeligibil sau a anularii acestora urmata de emiterea unor noi actiuni purtand acelasi numar si vanzarea acestora catre persoanele juridice indicate la art. 44 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare.
Contributiile anuale datorate de catre membrii Fondului intr-un an calendaristic trebuie stabilite astfel incat valoarea totala a acestora, impreuna cu sumele pentru compensare aflate in posesia Fondului, sa fie cel putin egala cu 1% din valoarea investitiei compensabile, fara insa ca valoarea totala a contributiilor anuale aferente unui an calendaristic sa fie mai mica de 0,075% din valoarea investitiei compensabile.
A.S.F. va solicita Consiliului de administratie al Fondului modificarea corespunzatoare a cotelor care stau la baza calculului contributiilor anuale, in conditiile in care nivelul acestora a fost stabilit cu incalcarea prevederilor alin. (3).